9月11日，内蒙古证监局发文称 ，经查 ，国融证券在个别债券承销项目中存在尽职调查不到位，未勤勉尽责 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、财务会计信息 、公司治理及内部控制等；内部控制机制执行不到位 ，立项、质控程序不规范，未对债券〖One〗 、 二级市场业务进行严格分离的问题，违反了相关规定 。
根据有关规定 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 。
同日披露的另外两份监管函显示 ，国融证券时任公司总裁张智河（2017年—2018年3月期间分管固定收益部） 、时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、副总裁李涛及时任项目负责人李锐对上述问题负有责任，均被采取责令改正的行政监管措施。
（文章来源：北京商报）
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